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摩根士丹利因违反反洗钱规则被处以1000万美元罚

时间:2019-11-06 02:02来源:原创 作者:admin 点击:

  

  新浪美股讯 北边京时间12月26日,美国接管机构周叁称,因反洗钱方案的合规效实,该机构对其美国经纪机关处以1000万美元罚锾。

  金融行业接管局(FINRA)体即兴,此雕刻些违反误持续了五年多,从2011年1月到2016年4月。

  干为和协议的壹派断,摩根士丹利赞同罚锾。该公司既然不招认也不否定FINRA的指控,但赞同接受接管机构的考查结实。

  “我们很快乐几年前就处理了此雕刻个效实,”摩根士丹利在壹份音皓中体即兴。

  FINRA的规则要寻求经纪公司创制政策恭以次,以信守旨在发皓和遏止洗钱的联邦法度。

  FINRA体即兴,摩根士丹利的壹个己触动监控体系没拥有拥有收过到来己其他摩根士丹利体系的要紧数据。FINRA体即兴,此雕刻壹违反误伤害了该公司对数佰亿美元电汇和外面汇转账的所拥有跟踪。

  FINRA体即兴,此雕刻些买进卖带拥有从已知存放在洗钱风险的国度终止的转账。

  根据和协议,2015年,摩根士丹利延聘到来测试其监控的壹名顾讯问发皓了几个“高风险”效实。到微少到2017年2月,摩根士丹利才处理了就中壹个效实。

  FINRA称,摩根士丹利的其他违规行为带拥有不能“靠边监控”客户在2011-2013年间持拥局部27亿股低价股。

  反洗钱合规专业人士体即兴,低价证券,如低价股,日日会受到欺负诈者虚增买进卖量和股价的影响。此雕刻种违反证券法的行为,日日是洗钱的兆头。

  FINRA在和协议中体即兴,己2013年以后到,摩根士丹利已采取“匪同寻日的主意”,以改革其反洗钱方案,带拥有壹种新的己触动流动程,用于监控低价股买进卖和潜在的内幕买进卖。

  责编纂:张宁

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